ビジネスと規制をつなぐ、実務主導のコンプライアンスオフィサー
主な職務内容
- 株式・デリバティブビジネスに関するコンプライアンスのアドバイス、モニタリングおよび統括
- コンプライアンステスティング、リスクインベントリー管理、リスク評価の監督
- 個人情報・取引情報・営業秘密等を含む情報管理全般の統括
- クロスセルに伴う法規制面での助言および統制プロセスの構築支援
- リサーチ資料、セールスメモ、ピッチブック等の各種勧誘・販売資料のレビュー
- KYC対応を含む顧客オンボーディング支援および当局対応・日常業務におけるチームサポート
必須条件
経験・資格：
- 金融機関にて法務、コンプライアンス業務における5年以上の実務経験
- 英語での読み書き・会話ともにビジネスレベル以上
- 日本語力が流暢、もしくはネイティブ
ソフトスキル：
- 高い問題解決力とマルチタスク対応力
- チームワークを大切にし、前向きかつ探究心を持って業務に取り組める方
語学力：
歓迎条件
- オペレーション、ファイナンス、IT分野に関する知識
- 弁護士資格をお持ちの方は尚可
- デリバティブ、M&A、プライベート／パブリックオファリング、コモディティ、ファンド等に関する商品知識があれば尚可
採用企業について
アジアに強みを持つグローバル証券として、機動力のあるビジネスと国際的な環境を兼ね備えた外資系証券会社。
少数精鋭の組織で裁量を持って働け、フロントに近い立場でビジネスを支えられる点が魅力。
この求人がおすすめの理由
- 特定領域に限定されず、アドバイザリー、モニタリング、当局対応まで一気通貫で関われます。
- 株式・デリバティブビジネスを直接支えるため、ビジネス感覚を活かしたコンプライアンスができます。
- 長期的には複数分野を担当することを前提としており、専門性＋汎用性の両立が可能です。
- リスクマネジメントバックグラウンドの方もご検討可能です。
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