先進的な証券取引プラットフォームを展開する外資系企業の法務コンプライアンスチームの募集です。
規制対応の中心となり、金融庁（FSA）や自主規制機関とのやり取り、リテール証券業務、内部統制、コンプライアンスガバナンスなどを担当します。
チームは少数精鋭のため、幅広い業務を担当し、短期間でスキルアップを目指せます。
オペレーション等からコンプライアンスに転身を目指す型、より包括的なコンプライアンス・コントロール機能に挑戦したい方にぴったりの案件です。
主な職務内容
- 規制当局の主要窓口として、各種規制報告・届出の管理と提出を担当
- コンプライアンスポリシー・手続き・データ管理フレームワークの構築・維持
- マーケティング資料、契約書、各種ドキュメントの規制チェックとレビュー
- KYC、取引モニタリング、STR提出などの日常コンプライアンス業務
- 内部監査・外部監査対応、AML関連業務のサポート
- 特別プロジェクト、内部統制強化、リテール証券ビジネスの運営支援
必須条件
経験・資格：
- 大卒以上
- 関連業務経験2年以上（コンプライアンスに限らず、オペレーション等幅広いバックグラウンドの方を歓迎します）
- Microsoft Officeスキル
ソフトスキル：
- コミュニケーション能力
- 顧客視点
- チームワーク
- 自律的に仕事に取組み、優先順位を見極めながら課題解決に取り組む姿勢
- 倫理観、機密情報を適切に取り扱う責任感
- 柔軟な対応力、適応力
語学力：
歓迎条件
- リテール証券のオペレーション、またはコンプライアンス業務の経験
- 日本の証券関連法規に関する知識（特にリテール証券業務に関する規制）
採用企業について
外資系フィンテック。
先進的な証券取引プラットフォームを展開し、フィンテック分野をリードしています。
日本のリテール証券市場において着実に存在感を高めており、新たな業務に挑戦しやすい環境が整っています。規制対応・内部統制・リスク管理の分野でキャリアを築きたい方に最適なポジションです。
この求人がおすすめの理由
- 各種届出、監査対応、当局・自主規制機関との日常的なやり取りなど、規制対応の実務経験を積めます
- AML・取引モニタリングなど、リテール証券の中核業務の知識を身につけられます
- コンプライアンス方針・規程の策定、広告・契約書レビュー、KYCプロセス、疑わしい取引の届出（STR）、社内研修など、幅広い業務に携われます
- 少人数体制のため、大手証券会社では難しいスピード感ある成長が可能
- コンプライアンスやオペレーション分野で数年の経験があり、より包括的な業務経験に挑戦したい方に特におすすめのポジションです
金融の転職なら Morgan McKinley。
