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最新の求人情報

コンプライアンス(VP)【大手外資系証券会社・投資銀行】

転職アドバイス 日本 法務コンプライアンス&リスク 投資銀行

仕事内容

インサイダー取引の監視・テスティングを担当していただきます。

業務内容

  • アジア独自のテスティング部門におけるシニアポジションです
  • サーベイランス・プログラムの統括(特にインサイダー取引の監視・コントロールルーム)
  • 第2のディフェンスラインの強化(インサイダー取引の防止・対応;グローバルマーケットの全プロダクトラインのウォッチリスト・サーベイランス)
  • 日々のサーベイランステストの実行;リスクの早期発見、サーベイランス&コントロールルーム部長との連携
  • サーベイランス&コントロールルームの専門家として、各部門長や経営陣に適切な助言を行うこと
  • フォレンジック調査・分析(サーベイランス&コントロールルームの脆弱性の発見、内部統制&内部管理体制強化に関しIT/プロジェクトチームへの助言)
  • 監査の準備(第3線と緊密に連携)

必須条件

  • コンプライアンスの経験・実績
  • プライマリー&セカンダリーマーケットの専門知識
  • シニアステイクホルダーと信頼関係を築けること(日本語・英語能力含む)
  • サーベイランス&コントロールルーム関連の国内法規制の知識

優遇条件

  • 各種サーベイランスツールに詳しい方歓迎

パーソナリティ

  • リスクマネジメント意識
  • 現状のサーベイランス&コントロールルームの枠組みの弱点を見抜ける洞察力

クライアントについて
大手外資系証券会社・投資銀行・コーポレートバンク。日本事業も堅調です。

Morgan McKinley Asia Pac is acting as an Employment Agency in relation to this vacancy.

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担当者

担当者

Steven Howden
スティーブン・ハウデン
  • ディレクター | 銀行&金融 紹介部門
  • 81 3 4550 6571
  • showden@morganmckinley.com