外資系投資銀行にて、プライベートサイド・コントロールルームアドバイザリーを担うシニアポジションです。
株式による資金調達やプライマリー案件、クロスボーダー案件において、ディールチームに対するコンプライアンス面からの助言を担当します。
情報管理、利益相反、Wall-Crossingなどのコントロールを担うほか、Control Roomの運用高度化やシステム改善、規制対応もリードします。
日本の規制動向を踏まえた社内ポリシーの整備、規制当局対応、内部統制上の問題への対応など、幅広いガバナンス業務に携わります。
Legal・Risk・COOなどのリージョナルチームとも連携し、拡大するキャピタルマーケッツビジネスを支えるポジションです。
主な職務内容
- 株式による資金調達やプライマリー案件におけるディールチームへのコンプライアンスアドバイス
- エクイティ・ソリューションやクロスボーダー資金調達案件に関するコンプライアンス対応
- Restricted、Watch、Grey Listの管理および利益相反の確認
- ビジネスラインをまたぐWall-Crossingリクエストの管理
- コントロールルームの業務プロセス改善および運用体制の高度化
- コントロールルーム関連システムのアップグレードおよび年次規制管理計画の推進
- 日本の規制動向をモニタリングし、社内ポリシー・ルールへの反映を推進
- リージョナルのLegal、Risk、COOチームとの連携
- 規制当局による検査への対応および当局提出資料の作成
- 内部統制上の問題・違反事案の調査および主要リスク指標のレポーティング
- コンプライアンスリーダーシップへのリスク・ガバナンス状況の報告
必須条件
経験・資格：
- コントロールルーム、プライベートサイド・アドバイザリーの実務経験
- またはキャピタルマーケッツのフロント経験、プライベートサイド取引の監査経験
- 情報管理、利益相反、ディール機密情報の管理に関する実務知識
- 日本の金融規制・市場規制およびコンプライアンスに関する知識
- 大卒以上
ソフトスキル：
- シニアなディールメーカーに対して、自信を持って提言を行えるアドバイザリー能力
- 利益相反や情報管理などの重要なリスクを総合的に捉えられる判断力
- 高い倫理観と誠実性を持ち、規制・社内ルールを徹底して遵守するプロフェッショナル意識
- 自ら課題を見つけ、関係者を巻き込みながら主体的に解決へ導く実行力
語学力：
- 日本語：ネイティブレベル（読み書き・会話）
- 英語：ビジネスレベル
歓迎条件
- ECM、キャピタルマーケッツに精通している方
- クロスボーダーの資金調達・証券取引に関する実務経験
- 法務、リスクなどの関連領域の知見
採用企業について
大手外資系金融グループ。
グローバルにキャピタルマーケッツ事業を展開し、クロスボーダーのアドバイザリーやストラクチャード・ファイナンスなど、幅広い金融ソリューションを提供しています。
この求人がおすすめの理由
- キャピタルマーケッツの重要案件を支える、シニア・アドバイザリーポジション
- ディールメーカーに直接助言し、Private Sideのリスク・ガバナンスをリード
- Control Roomの運用高度化や規制対応を担う高い裁量
- Global Legal・Risk・COOと連携するリージョナルな環境
- ハイブリッドワーク可
- 基本給2,000万円以上（経験・スキルにより応相談）＋ボーナス
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